2026年2月3日，海南证监局发布行政监管模范决定书，针对卢胜军在未赢得证券投资照顾人注册登记的情况下开展证券投资忖度直播行径的违章行径咸阳锚索价格，对其给与出具警示函的行政监管模范，并将关联情况记入成本阛阓诚信档案数据库。

违章事实明确：证开展证券投资忖度直播

海南证监局在访谒中发现，卢胜军在未向证券业协会注册登记为证券投资照顾人的情况下，开展了与证券投资忖度相关的直播行径。

该行径违抗了《证券、期货投资忖度处治暂行主意》（证委发〔1997〕96号）三条件“从事证券、期货投资忖度业务，须依照本主意的章程咸阳锚索价格，赢得证监会的业务许可。未经证监会许可，任何机构和个东谈主均不得从事本主意二条所列的证券、期货投资忖度业务”和十二条二款“证券、期货投资忖度东谈主员央求赢得证券、期货投资忖度从业履历，须具备本主意九条章程的条件，并通过证监会统组织的证券、期货投资忖度从业履历老师”的章程。

监管模范：出具警示函并记入诚信档案

依据《中华东谈主民共和国证券法》百七十条二款“对违抗本法章程不祥因错误致内幕信息清晰、误阐明、症结遗漏等情形的，钢绞线厂家证监会不错给与责令改正、监管言语、出具警示函等监管模范”的章程，海南证监局决定对卢胜军给与出具警示函的行政监管模范，并记入成本阛阓诚信档案数据库。

当事东谈主可央求复议或拿告状讼

公告指出，卢胜军若是对本监管模范对抗，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督处治委员会冷漠行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本事，上述监管模范不罢手实行。

海南证监局此举再次教导阛阓参与者咸阳锚索价格，从事证券投资忖度业务须严格慑服关联法律规则，赢得相应天禀，未经许可不得私行开展关联业务，以热爱成本阛阓泛泛秩序。